в рамках чего проводится 5с аудит в оао ржд
ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ 5С-АУДИТА В РАМКАХ КОНКУРСА «ЛУЧШЕЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ В ПРОЕКТЕ «БЕРЕЖЛИВОЕ ПРОИЗВОДСТВО В ОАО «РЖД» (часть 3 к распоряжению от 2 августа 2012 г. N 1538р)
ПОРЯДОК
ПРОВЕДЕНИЯ 5С-АУДИТА В РАМКАХ КОНКУРСА «ЛУЧШЕЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ В ПРОЕКТЕ «БЕРЕЖЛИВОЕ ПРОИЗВОДСТВО В ОАО «РЖД»
Для оценки структурного подразделения функционального филиала ОАО «РЖД» в рамках Конкурса проводится 5С-аудит.
Проведение 5С-аудита состоит из следующих этапов:
1) формирование группы аудита (в группу включаются, как правило, специалисты, имеющие компетенции в области внедрения/развития систем менеджмента качества, внедрения инструментов бережливого производства). Руководителем рабочей группы назначается, как правило, наиболее опытный работник. Состав группы аудита утверждается главным инженером железной дороги;
2) разработка и утверждение программы аудита. Руководитель группы аудита в течении 5 рабочих дней после окончания второго этапа Конкурса формирует и представляет на утверждение главному инженеру железной дороги программу аудита;
3) реализация программы аудита. В соответствии с утвержденной программой аудита группа аудиторов осуществляет выездную оценку предприятий, прошедших во второй этап Конкурса. Аудит проводится в трех цехах/участках/отделах подразделения. Выбор цехов/участков/отделов для проведения 5С-аудита осуществляет руководитель группы аудита (при этом о своем выборе он обязан уведомить руководителя аудируемого предприятия не менее, чем за 3 рабочих дня). По результатам оценки каждого цеха/участка/отдела предприятия формируется соответствующий чек-лист. Итоговая оценка подразделения формируется, как среднее значение результатов 5С-аудита трех цехов/участков/отделов предприятия. Итоговая оценка рассчитывается руководителем группы аудита и заносится в отчет по результатам 5С-аудита предприятия. К отчету по результатам 5С-аудита предприятия прилагаются чек-листы и пояснительная записка (в свободной форме) руководителя группы аудита, в которой фиксируется итоговый балл. Результаты аудита предприятия в обязательном порядке доводятся до руководителя предприятия.
4) формирование отчета по результатам 5С-аудита на полигоне железной дороги. Руководитель группы аудита формирует итоговый отчет по выполнению программы аудита и результатам 5С-аудита на предприятиях. Данный отчет формируется в виде таблицы с итоговыми баллами по результатам 5С-аудита по каждому предприятию и пояснительной записки с кратким отчетом о выполнении программы аудита. Отчет визируется членами группы аудита, подписывается руководителем группы аудита и после рассмотрения на территориальной конкурсной комиссии утверждается главным инженером железной дороги.
Ответственность за объективность 5С-аудита и достоверность его результатов несет руководитель группы аудита.
Результаты 5С-аудита не могут быть пересмотрены.
Чек-лист для Конкурсной комиссии для оценки предприятий в конкурсе «Лучшее подразделение в проекте
«Бережливое производство» в ОАО «РЖД»
Управление качеством
Усиление рыночной конкуренции в сфере предоставления услуг железнодорожного транспорта, а также необходимость повышения эффективности бизнеса создали предпосылки для разработки и внедрения системы управления качеством в ОАО «РЖД».
Использование системы управления качеством позволит достигнуть следующих целей:
Корпоративная система управления качеством в ОАО «РЖД» в настоящее время находится в стадии проектирования.
Внедрение системы управления качеством во все производственные и управленческие процессы компании будет осуществляться последовательно и включает в себя несколько этапов, результатом каждого из которых будет переход на новый уровень качества.
Основополагающим принципом создаваемой системы управления качеством является процессный подход. В компании будет реализован механизм достижения высокого качества технологических процессов на основе формирования системы потребителей и производителей внутренних услуг, что обеспечит создание системы управления производственными взаимоотношениями, не допускающей отклонения в реализации промежуточных операций, приводящих к предоставлению некачественных услуг клиентам.
Создание эффективной системы управления качеством в компании потребует максимальной вовлеченности всех работников в процесс создания и функционирования системы, а также увеличения доли работников, обладающих лидерскими качествами, способных работать наиболее динамично, творчески, умеющих создавать и организовывать работу команд для реализации конкретных проектов. Развитие системы лидерства станет одним из направлений долгосрочного развития персонала компании и уже на начальном этапе обеспечит заинтересованность и участие в построении новой системы работы как высшего руководства, так и менеджмента компании на всех уровнях управления.
Каждый сотрудник ОАО «РЖД» в рамках своих должностных обязанностей должен иметь возможности, рычаги и стимулы для создания качественной продукции и услуг. Для этого в Компании будет выстроена система мотивации персонала, в которой будут четко определены критерии оценки качества выполненных работ, ответственность и формы поощрения за достижение необходимого уровня качества.
В рамках чего проводится 5с аудит в оао ржд
В целях установления единого порядка повышения квалификации работников, ответственных за ведение бухгалтерского и налогового учета в дочерних обществах ОАО «РЖД»:
1. Утвердить Типовое положение о порядке повышения квалификации работников, ответственных за ведение бухгалтерского и налогового учета в дочерних обществах ОАО «РЖД» (далее – Типовое положение).
Главный бухгалтер ОАО «РЖД» Г.В.Крафт
Типовое положение о порядке повышения квалификации работников, ответственных за ведение бухгалтерского и налогового учета в дочерних обществах ОАО «РЖД»
1. Общие положения
Настоящее Типовое положение о порядке повышения квалификации работников, ответственных за ведение бухгалтерского и налогового учета в дочерних обществах ОАО «РЖД» разработано в целях установления единого порядка повышения квалификации работников, ответственных за ведение бухгалтерского и налогового учета в дочерних обществах ОАО «РЖД», повышение системы мотивации работников, обеспечение потребностей дочерних обществ ОАО «РЖД», в квалифицированных кадрах и эффективное развитие кадрового потенциала.
Типовое положение обязательно для применения подразделениями дочерних обществ ОАО «РЖД», выполняющими функции по ведению бухгалтерского и налогового учета и формированию налоговой отчетности.
2. Понятия и определения
Повышение квалификации может проводиться очно и дистанционно и включает в себя следующие виды: краткосрочное (от 40 до 72 ч), среднесрочное (от 72 до 100 ч), длительное (свыше 100 ч), семинары.
3. Основные требования к повышению квалификации работников бухгалтерии
Каждый работник бухгалтерии должен не реже одного раза в три года проходить курс повышения квалификации в учебных центрах в объеме не менее 40 ч по программе повышения квалификации работников бухгалтерии в соответствии с занимаемой должностью и выполняемыми функциями. Для разных категорий работников бухгалтерии могут быть установлены различные периодичность и длительность курсов повышения квалификации. По итогам прохождения курса повышения квалификации работник бухгалтерии должен пройти тестирование в порядке, установленном пунктом 5 настоящего Типового положения.
Программа повышения квалификации работников бухгалтерии регулярно актуализируется в порядке, установленном дочерними обществами ОАО «РЖД», с учетом изменений в законодательстве Российской Федерации и в нормативных документах дочернего общества ОАО «РЖД».
Вновь назначенный на должность работник должен пройти курсы повышения квалификации в течение одного года со дня назначения.
В случае перевода работника бухгалтерии в другое подразделение бухгалтерии или назначения его на другую должность количество пройденных часов повышения квалификации в течение года суммируется.
Каждый работник бухгалтерии должен систематически самостоятельно повышать свою квалификацию путем:
Работники бухгалтерии имеют право выбора формы и места повышения квалификации.
Руководители подразделений и непосредственные руководители обеспечивают контроль за соблюдением работниками бухгалтерии настоящего Типового положения.
4. Документы, подтверждающие повышение квалификации
Документами, подтверждающим повышение квалификации работника бухгалтерии, являются удостоверение, свидетельство и сертификат, выданные учебным центром.
В качестве 40-часового объема повышения квалификации засчитываются:
5. Система тестирования и правила ее прохождения
Каждый работник бухгалтерии должен проходить тестирование по направлению своей деятельности не реже одного раза в три года. Руководители могут проходить тестирование в порядке проведения аттестации в соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации и нормативными документами дочернего общества ОАО «РЖД».
На основании результатов тестирования рассчитывается рейтинг работников бухгалтерии.
Тестирование может проводится учебными центрами (центрами тестирования), в соответствии с заключенным дочерним обществом ОАО «РЖД» договором. Порядок проведения тестирования определяется дочерним обществом ОАО «РЖД» (очно или дистанционно).
Максимальный результат тестирования составляет 100%, при этом рейтинг считается равным 100 баллам. Прошедшим тестирование считается работник бухгалтерии, ответивший правильно не менее чем на 70% вопросов теста (рейтинг равен 70 баллам).
К тестированию, как правило, допускаются работники бухгалтерии, прошедшие очное или дистанционное обучение по программам повышения квалификации.
На тестирование отводится 2 академических часа. Учебный центр может устанавливать иное время прохождения тестирования в зависимости от программы курса и уровня сложности теста.
По окончании тестирования подводится результат в соответствии с установленными выше критериями.
При получении неудовлетворительной оценки (менее 70 баллов) по итогам тестирования возможно проведение повторного тестирования.
Порядок и сроки прохождения тестирования (в т.ч. повторного тестирования) могут определяться дочерним обществом ОАО «РЖД» или учебным центром.
6. Система мотивации работника бухгалтерии
Работникам бухгалтерии, показавшим высокий уровень знаний и имеющим наиболее высокий средний рейтинг (рассчитанный в порядке, предусмотренном пунктом 5 настоящего Положения), а также рейтинг по курсам в соответствии с текущими или планируемыми (по заявлению работника или руководителя) функциональными обязанностями, рекомендуется предоставлять преимущественные права:
Дочерние общества ОАО «РЖД» вправе устанавливать иные преимущественные права (меры поощрения) для работников бухгалтерии, показавших высокий уровень знаний.
Работник бухгалтерии, прошедший курс повышения квалификации, обязан передавать полученные знания в устной или письменной форме непосредственным подчиненным и иным работникам бухгалтерии своего подразделения (отдела).
Внутренний контроль и аудит
В ОАО «РЖД» создана и действует система внутреннего контроля, направленная на обеспечение разумной уверенности в достижении поставленных перед Компанией целей.
Функция внутреннего контроля в ОАО «РЖД» основана на современной организационно-методологической базе, разработанной в соответствии с лучшей мировой и отечественной профессиональной практикой, отвечает этическим нормам в области внутреннего аудита и контроля, принятым в современном российском и мировом деловых сообществах.
Совет директоров ОАО «РЖД» и Комитет по аудиту и рискам совета директоров ОАО «РЖД» определяют общие направления организации системы внутреннего контроля, рассматривают результаты оценки ее эффективности и анализируют ее фактическое состояние с учетом характера, масштабов и условий деятельности ОАО «РЖД».
Заместитель генерального директора – директор по внутреннему контролю и аудиту ОАО «РЖД» курирует вопросы в области внутреннего контроля и внутреннего аудита в ОАО «РЖД», в его непосредственном ведении находятся Центр внутреннего контроля «Желдорконтроль» и Центр внутреннего аудита «Желдораудит».
Центр «Желдорконтроль» проводит проверки финансово-хозяйственной деятельности подразделений ОАО «РЖД», осуществляет контроль за выполнением мероприятий по устранению выявленных нарушений и недостатков, обеспечивает руководство ОАО «РЖД» достоверной информацией о финансово-хозяйственной деятельности подразделений ОАО «РЖД».
Проведение внутреннего аудита в ОАО «РЖД» возложено на Центр внутреннего аудита «Желдораудит» – структурное подразделение ОАО «РЖД», который находится в непосредственном ведении заместителя генерального директора – директора по внутреннему контролю и аудиту ОАО «РЖД» и функционально подотчетен Комитету по аудиту и рискам совета директоров ОАО «РЖД».
Непрерывное развитие и совершенствование функций внутреннего контроля и внутреннего аудита направлено на содействие в достижении стратегических целей ОАО «РЖД», повышение эффективности деятельности и результативности бизнес-процессов, надежности и эффективности функционирования систем внутреннего контроля и управления рисками Компании, а также практики корпоративного управления, позволяет Компании своевременно и правильно реагировать на изменения во внешней среде, повышать эффективность и результативность деятельности.
Ключевой мерой, направленной на совершенствование системы внутреннего контроля, реализованной в 2018 году, стало создание Центра по координации управления рисками и построению системы внутреннего контроля, основными задачами которого являются: координация построения системы управления рисками и внутреннего контроля, мониторинг процессов управления рисками и внутреннего контроля для достижения целей деятельности ОАО «РЖД» и минимизации рисков до приемлемого уровня; формирование требований к организации системы управления рисками и внутреннего контроля и порядку выполнения процедур управления рисками и внутреннего контроля.
В рамках чего проводится 5с аудит в оао ржд
ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ»
от 12 октября 2018 года N 2231/р
В целях повышения эффективности функционирования системы управления качеством в ОАО «РЖД»:
2. Начальникам департаментов и управлений, руководителям филиалов и структурных подразделений ОАО «РЖД» организовать изучение причастными работниками Положения, утвержденного настоящим распоряжением.
3. Начальнику Центра технического аудита Гапееву С.Н. обеспечить выполнение требований Положения о свидетельстве прохождения технического аудита.
главный инженер ОАО «РЖД»
УТВЕРЖДЕНО
распоряжением ОАО «РЖД»
от 12 октября 2018 года N 2231/р
Положение о свидетельстве прохождения технического аудита
I. Общие положения
2. Требования настоящего Положения направлены на выполнение следующих задач:
а) предотвращение использования на инфраструктуре ОАО «РЖД» продукции, не соответствующей требованиям нормативной и технической документации;
б) документальное подтверждение прохождения изготовителями технического аудита со стороны ОАО «РЖД»;
в) информирование изготовителя о принятом решении по итогам технического аудита и сроках действия свидетельства;
г) обеспечение заинтересованных сторон информацией о выданных свидетельствах.
3. Применение настоящего Регламента сторонними организациями, в том числе дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД», устанавливается в договорах или соглашениях, заключаемых ими с ОАО «РЖД».
II. Термины и определения
III. Порядок выдачи свидетельства
5. Состав Комиссии утверждает начальник Центра.
6. Решение о выдаче свидетельства принимается Комиссией на основании информации, полученной аудиторской группой в ходе технического аудита производственной системы изготовителя либо отдельных ее составляющих (цех, участок, отделение и др.), а также результата рассмотрения плана корректирующих действий и доказательств устранения причин несоответствий, влекущих за собой риск возникновения транспортного происшествия. Если продукция ранее эксплуатировалась на сети железных дорог ОАО «РЖД», то Комиссия, помимо вышеуказанного, учитывает случаи отказов, факты нарушения безопасности, рекламации о качестве выпускаемой продукции. Дополнительно могут быть использованы сведения о результатах эксплуатации данной продукции другими владельцами инфраструктур.
8. Заседание Комиссии является состоявшимся при участии в нем не менее 2/3 списочного состава.
9. Решения Комиссии принимаются простым большинством голосов.
10. Решение о выдаче (отказе в выдаче) свидетельства Комиссия принимает в течение 20-ти рабочих дней со дня завершения технического аудита на месте или анализа состояния производства.
11. Свидетельство выдается изготовителю на 1 календарный год, если иное не установлено Комиссией.
12. Срок действия свидетельства может быть увеличен Комиссией, если за предыдущие 3 года до начала технического аудита (или анализа состояния производства) за изготовителем либо отдельными его составляющими (цех, участок, отделение и др.) в автоматизированной системе КАС АНТ не было отнесено случаев отказов технических средств 1 и 2 категорий.
13. Срок действия свидетельства может быть уменьшен Комиссией до полугода и менее, если по результату анализа данных в автоматизированной системе КАС АНТ наблюдается рост отказов более чем на 5% ежегодно.
14. Изготовителю может быть отказано в выдаче свидетельства в следующих случаях:
а) выявление в ходе технического аудита несоответствий, влекущих за собой риск возникновения транспортного происшествия;
б) невыполнение корректирующих действий разработанных по результатам ранее проведенного технического аудита или их нерезультативности (выявление одного и того же несоответствия в производственном подразделении изготовителя (цех, участок, отделение и др.) при проведении двух и более технических аудитов подряд).
15. Результаты анализа состояния производства могут служить основанием для выдачи свидетельства.
17. В случае, если процессы изготовления (ремонта и/или модернизации) продукции, функционирующие на предприятии, подлежат техническому аудиту со стороны ОАО «РЖД», или изготовитель либо отдельные его производственные подразделения, занятые выпуском продукции, подлежащей инспекторскому контролю, переведены на систему технических аудитов, свидетельство является основанием для эксплуатации продукции на инфраструктуре ОАО «РЖД». При этом отметка о прохождении инспекторского контроля в паспорте качества или ином сопроводительном документе заменяется на идентификационный номер действующего свидетельства.
IV. Порядок оформления и учета выданных свидетельств
18. Свидетельство оформляют по форме указанной в Приложении 1.
19. Каждое свидетельство имеет идентификационный номер в формате:
20. Информация о выданных свидетельствах отражается в реестре по форме Приложения 2.
21. Реестр размещается в открытом доступе на сайте ОАО «РЖД», обновляется ежемесячно до 15 числа месяца следующего за отчетным.
22. При окончании срока действия свидетельства или его приостановке в реестре делается соответствующая запись.
V. Порядок приостановки действия свидетельств
23. Комиссия осуществляет ежеквартальный мониторинг и анализ отказов технических средств в эксплуатации и результатов рекламационно-претензионной работы.
24. Результаты анализа используются Комиссией для своевременного принятия мер по контролю за производственной системой изготовителя и выполнения необходимых действий.
25. Действие свидетельств может быть приостановлено в следующих случаях:
а) изготовителем в течение 2 кварталов подряд допущен рост отказов технических средств (1 и 2 категорий по данным автоматизированной системы КАС АНТ) к аналогичному периоду прошлого года, по вине гарантийной продукции;
б) изготовителем в течение 2 и более кварталов подряд допущен рост количества принятых рекламаций;
в) обращение руководства ОАО «РЖД» о ненадлежащем качестве гарантийной продукции, повлекшей возникновение транспортного происшествия;
г) получения официальной информации о приостановке или отмене действия сертификата обязательного подтверждения соответствия продукции требованиям технических регламентов Таможенного союза;
д) получения официальной информации о приостановке действия условного номера для клеймения железнодорожного подвижного состава и его составных частей.
26. Решение о приостановке свидетельства принимает Комиссия. О принятом решении изготовителя информирует в 3-х суточный срок.
27. При приостановке действия свидетельства вносят соответствующую запись в реестр.
28. Решение о возобновлении действия свидетельства принимает Комиссия по результатам назначенного внепланового технического аудита.
VI. Заключительные положения
29. Наличие свидетельства является обязательным для предприятий, выпускающих эксплуатируемую на инфраструктуре ОАО «РЖД» продукцию, процессы изготовления (ремонта и/или модернизации) которой подлежат техническому аудиту.
Приложение 1
к Положению о свидетельстве
прохождения технического аудита
Форма свидетельства прохождения технического аудита (обязательное)