в чем отличия между деятельность регистратора и депозитария

Что такое депозитарий

И какую роль он играет в инвестициях

Депозитарием называют профессионального участника рынка ценных бумаг, чья основная функция — учет прав собственности на активы. Проще говоря, депозитарий хранит ваши акции и облигации.

С недавнего времени депозитарий также оказывает услуги в отношении цифровых прав. Об этом и других особенностях депозитария я расскажу в статье.

Зачем нужен депозитарий

Суть деятельности депозитария — учет сделок с ценными бумагами. Депозитарий ведет специальные счета, на которых хранятся активы. Такие счета еще называются счетом депо. Депозитарий фиксирует и удостоверяет право собственности на активы как физических, так и юридических лиц.

Деятельность депозитария чем-то напоминает банковскую услугу по хранению денег, только в этом случае вместо денег — ценные бумаги.

Еще один участник рынка ценных бумаг — регистратор.

Отличие регистратора от депозитария

Регистратор тоже учитывает права на ценные бумаги, но в отличие от депозитария он нацелен на отношения с эмитентом — компаниями, которые выпускают ценные бумаги.

В частности, регистратор предоставляет эмитенту список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров или право на получение дивидендов.

В целом схема хранения ценных бумаг с участием депозитария и регистратора выглядит так:

Виды депозитариев

Расчетный депозитарий, или просто депозитарий — участник фондового рынка, который ведет расчеты по сделкам и учет прав инвесторов на ценные бумаги.

Например, Вася покупает на Московской бирже лот акций «Газпрома». При этом его покупка означает продажу этих акций другим инвестором — Петей. Последний перестает быть собственником акций. По результатам сделки депозитарии Васи и Пети отразят операцию в своих реестрах: акции зачислятся на счет Васи и спишутся со счета Пети.

По состоянию на март 2021 года в России действуют 254 депозитария без учета специализированных. Деятельность депозитариев лицензируется Банком России. При этом часто можно встретить, что брокер и депозитарий — одна и та же организация.

Специализированные депозитарии — учитывают права на имущество, в числе которого могут быть ценные бумаги. В отличие от обычных депозитариев они контролируют участников рынка.

Например, такие депозитарии ведут учет имущества ПИФов, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, хранят документы на недвижимость, контролируют эмитентов облигаций с ипотечным покрытием, а также направляют в ЦБ РФ уведомления о нарушениях. На дату написания статьи в России действует 25 специализированных депозитариев.

Центральный депозитарий — это центральный узел обработки информации по операциям с ценными бумагами. Он выполняет функцию одного окна для всех депозитариев и регистраторов.

Центральный депозитарий обеспечивает прозрачность операций и минимизирует риски потери ценных бумаг. Как итог — обеспечивает надежность для инвесторов.

В России центральный депозитарий один — Небанковская кредитная организация НКО АО «Национальный расчетный депозитарий».

Центральный депозитарий открывает счет номинального держателя у регистраторов эмитентов. Например, он это делает, когда компания проводит первичное размещение на бирже — IPO.

Что такое счет номинального держателя

Для учета прав на ценные бумаги регистраторы открывают различные типы счетов: счет владельца, счет доверительного управляющего, счет номинального держателя и т. д.

Счет номинального держателя предназначен для «промежуточных» держателей ценных бумаг — как правило, это центральный депозитарий или просто депозитарий. Этот счет служит связующим звеном между регистратором и депозитариями.

Центральный депозитарий в рамках своей базы данных открывает счета другим депозитариям. Последние в свою очередь заводят счета для конечных инвесторов — они еще называются депонентами.

Например, эмитент выпустил 1000 обыкновенных акций, которые торгуются на бирже. Тогда регистратор эмитента открывает счет номинального держателя для центрального депозитария. На этот счет зачисляется 1000 акций.

Допустим, с акциями нашего эмитента работают два депозитария. Они открывают счета у центрального депозитария — по 500 акций каждый.

Депозитарии в свою очередь открывают клиентам счета депо, на которых учитываются права конкретных владельцев ценных бумаг — Васи, Пети, Коли и т. д. Суммарное количество акций у всех владельцев равно 1000 акций.

Благодаря такой цепочке счетов центральный депозитарий имеет возможность получать всю информацию о собственниках ценных бумаг и передавать ее регистраторам эмитентов.

Функции депозитария

Как происходит учет и хранение ценных бумаг. Депозитарий ведет систему учета в виде регистров, которые содержат информацию о депоненте, ценных бумагах и операциях с ними.

Депонент всегда может получить информацию от депозитария о количестве ценных бумаг на его счете. Современные депозитарии предоставляют информацию в личном кабинете, но при желании можно получить подтверждение на бумаге.

Ту же информацию имеет возможность получить и регистратор для дальнейшего предоставления ее эмитенту. Например, это делается в дату дивидендной отсечки для формирования реестра акционеров, которым положена ближайшая дивидендная выплата.

Здесь стоит напомнить про режим торгов Т+2 для акций, торгующихся на бирже. Если реестр закрывается в понедельник, то акционер должен приобрести акцию на торгах в четверг, чтобы попасть в реестр на выплату дивидендов.

Дело в том, что депозитарий передает поручение центральному депозитарию на списание или зачисление акций в день сделки, но исполняется оно на второй рабочий день. Именно на эту дату центральный депозитарий составит список владельцев ценных бумаг и предоставит регистратору. Полное описание этой процедуры приведено в условиях осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД.

Как победить выгорание

Выплата дивидендов или купонного дохода. Компания перечисляет денежные средства напрямую в конечный депозитарий или при посредничестве центрального депозитария. Депозитарий распределяет денежные средства по депонентам пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитывались на их счетах на дату дивидендной отсечки с учетом правила Т+2 — для акций. Для облигаций с расчетами в рублях и юанях действует режим торгов Т+1, а с расчетами в долларах и евро — также Т+2.

Порядок передачи депозитарием депоненту выплат по ценным бумагам устанавливается депозитарным договором, при этом срок выплаты не может быть больше 7 рабочих дней.

Обратный выкуп акций. Иногда акционерные общества могут выкупать собственные акции у акционеров — это так называемый байбэк. Например, недавно об обратном выкупе объявил МТС, байбэк регулярно проводит «Лукойл». Байбэк может проходить в разных формах: акции может скупать с биржи дочернее общество компании, либо компания выкупает бумаги у акционеров. О последнем пойдет речь в статье.

Такое решение принимается общим собранием акционеров или советом директоров в зависимости от положений устава.

Решение о байбэке должно содержать:

Заявление о продаже своих бумаг акционер подает соответствующим указанием депозитарию. А тот передает волеизъявление акционера регистратору эмитента. Далее компания перечисляет депозитарию денежные средства за ценные бумаги. Акционер получает деньги, а депозитарий дает распоряжение регистратору о переходе прав на акции к эмитенту.

Участие в голосовании акционеров. Акции могут переходить от одного участника рынка к другому по несколько раз за день. Чтобы определить участников общего собрания акционеров, эмитент просит регистратора подготовить список инвесторов, имеющих такое право на определенную дату. Если акции торгуются на бирже, то учитывается режим торгов Т+2.

Регистратор запрашивает список владельцев ценных бумаг у депозитария. Такой список среди прочего содержит:

Перевод активов при сделках вне биржи. На организованных торгах сделка заключается в результате полного или частичного совпадения заявок на покупку или продажу. При этом подающий заявку, как правило, не знает, кто будет покупателем.

Возможен и другой вариант сделки — передача акций вне биржи. Для этого продавец подает депозитарию поручение на списание ценных бумаг и зачисление их на счет приобретателя.

Внебиржевые сделки чаще проводятся в случае непубличных компаний. Например, в случае небольших акционерных обществ или в рамках венчурных проектов. Так, бизнес-ангел, вложившийся в стартап на ранних стадиях, через несколько лет может зафиксировать свою прибыль, не дожидаясь IPO компании — путем продажи своей доли другому венчурному игроку. И сделает он это внебиржевой сделкой.

Преимущественное право покупки акций. Компании время от времени могут размещать дополнительные акции. Чтобы текущие акционеры имели право защитить свои доли от «размытия», им дается преимущественное право покупки новых выпускаемых акций. Если права на акции учитываются в депозитарии, то чтобы воспользоваться таким правом, акционер дает поручение своему депозитарию.

Сдача ценных бумаг в аренду. В личном кабинете брокера иногда можно увидеть поступление денежных средств за «овернайт». Речь о том, что некоторые называют займом или арендой ценных бумаг. На самом деле, это не то и не другое.

Такая операция позволяет дополнительно зарабатывать инвестору, если он держит бумаги продолжительное время. Депозитарий ведет учет сделок репо.

На овернайт инвестор дает разрешение — обычно галочкой в настройках брокерского счета. Теоретически это опасно для инвестора, так как если брокер вдруг обанкротится в выходные, он не сможет выполнить обязательство по возврату акций.

Период, в течение которого ценные бумаги выбывают из собственности налогоплательщика в связи с исполнением сделок репо, не включается в срок нахождения ценных бумаг в собственности налогоплательщика — согласно п. 2 ст. 219.1 НК РФ. Это означает, что срок владения ценной бумагой не меняется, и льгота на долгосрочное владение для инвестора будет по-прежнему действовать.

Обязанности депозитария

Все профессиональные участники рынка ценных бумаг несут общие обязанности по предоставлению отчетности, соблюдению законодательства, получению лицензии, раскрытию информации и т. д.

Депозитарная деятельность регламентируется ФЗ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

В том числе в обязанности депозитария входят:

Услуги депозитария

Какими ценными бумагами занимается депозитарий. Депозитарий учитывает права на бумаги, которые были переданы ему на хранение. Обычные депозитарии ведут учет прав на акции и облигации, специальные — на фонды ETF и БПИФ.

Учет прав ведется как в отношении бездокументарных ценных бумаг — которые учитываются в реестрах и не существуют в материальном виде, так и для обездвиженных документарных активов, то есть на физическом носителе.

Стоимость хранения ценных бумаг. Цена за хранение ценных бумаг зависит от конкретного депозитария. Несколько лет назад многие депозитарии брали фиксированную сумму, некоторые в том случае, если были операции по счету. Сейчас зачастую депозитарии хранят ценные бумаги бесплатно.

Брокеры и депозитарии стали конкурировать между собой, улучшая брокерский сервис и предлагая клиентам более простые решения. Чтобы не платить кучу абонентских плат, брокер часто зашивает траты на депозитарные операции в единую комиссию. Например, брокер Тинькофф на тарифе «Инвестор» сделал единую комиссию 0,3% за сделки — но нет ни абонентской платы, ни платы за депозитарий.

Тарифы на депозитарные услуги можно уточнить у конкретного депозитария. Если брокер и депозитарий представляет одна организация, то в момент открытия брокерского счета заключаются два договора — на брокерские и депозитарные услуги. Каждый из этих договоров будет содержать условия и тарифы.

Тариф на депозитарные услуги СбераPDF, 106 КБ

Стоимость депозитарного перевода ценных бумаг. Еще одна услуга депозитария — перевод ценных бумаг со счета на счет. Цена зависит от того, осуществляется ли перевод внутри одного депозитария или между разными.

Такая услуга может потребоваться, если инвестор использует вычет на ИИС типа А и по истечении трех лет при закрытии счета хочет применить ЛДВ — льготу на долгосрочное владение ценными бумагами. Дело в том, что если инвестор возвращал налоговый вычет на взнос, он не может воспользоваться ЛДВ при продаже активов даже после трех лет владения.

Но существует лайфхак: не продавать бумаги перед закрытием ИИС, а перевести их на обычный брокерский счет в рамках того же депозитария. При таком переводе запись о дате покупки ценной бумаги в депозитарии не меняется, поэтому при ее реализации на брокерском счете будет применена ЛДВ. То есть брокер, как налоговый агент, не удержит с положительного финансового результата 13% НДФЛ, как сделал бы это на ИИС типа А. Это подтверждает Минфин.

Как выбрать надежный депозитарий

Выбор депозитария мало чем отличается от выбора брокера. У депозитария должна быть лицензия. Проверить ее наличие можно на сайте Банка России. Можно также руководствоваться рейтингом Мосбиржи, проверить отчетность, раскрытие информации и сколько по времени депозитарий осуществляет свою деятельность.

Ниже я привел топ-10 операторов на фондовом рынке по количеству зарегистрированных клиентов согласно данным Мосбиржи.

Источник

В чем отличия между деятельность регистратора и депозитария

Сравнение депозитария и регистратора

Деятельность регистратора и депозитария имеют много общих черт. Оба открывают счета владельцам ценных бумаг, учитывают количество и вид ценных бумаг на счетах инвесторов, отражают все операции клиента с ценными бумагами и т. п. Однако каждый из них выполняет на рынке вполне определенный объем работ и они взаимно дополняют друг друга. В таблице 1 дана характеристика депозитариев и регистраторов по основным отличительным чертам.

Регистратор в основном ориентирован на эмитента, с которым у него существуют договорные отношения по ведению реестра и от которого он получает основную сумму вознаграждения. Депозитарий же не привязан к конкретному эмитенту, он ориентирован на инвесторов, которые могут у него хранить (учитывать права) ценные бумаги различных эмитентов. Инвестору, который владеет акциями различных эмитентов, удобнее обслуживаться в депозитарии и там регистрировать все свои операции, чем общаться с различными регистраторами.

Если работу регистратора в основном оплачивает эмитент, услуги депозитария оплачивает инвестор. Для клиентов, открывших счет депо в ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ», установлены следующие тарифы по оплате услуг депозитариев:
— Открытие счета депо осуществляется бесплатно,
— за ведение счета взимается комиссия в размере 100 руб. в месяц.
— Если в течение месяца операции не проводились, то комиссия не берется.

Пример

Как указывалось ранее, регистраторы и депозитарии очень тесно взаимосвязаны. На рис. 1 показано взаимодействие регистраторов и депозитариев.

Рис. 1. Взаимодействие регистратора и депозитариев

На представленном рисунке видно, что акциями эмитента владеют 6 лиц. Двое из них (Сидоров и Иванов) непосредственно зарегистрировались в реестре и на них открыты лицевые счета, на каждом из которых указано количество принадлежащих им акций. Другие инвесторы предпочли учитывать ценные бумаги в депозитариях: Петров и ООО «Тур» в депозитарии № 1, а Сидоров и АО «Сот» — в депозитарии № 2. Этим инвесторам в депозитариях открываются счета «депо». В реестре будут зарегистрированы в качестве номинальных держателей: депозитарий № 1 с общим количеством акций, находящихся у него на хранении (1400 акций) и депозитарий № 2 с числом 1200 акций.

Инвесторы, зарегистрированные в одном депозитарии, продавая друг другу акции, регистрируют операции в данном депозитарии, который вносит изменения в их счета «депо». В связи с тем, что общее количество акций в депозитарии не поменялось, в реестре на счете номинального держателя ничего не меняется.

Изменения на счете номинального держателя возникают только тогда, когда у депозитария меняется общее количество акций, находящихся у него на хранении (см. рис 2).

Рис. 2. Изменение записей на счетах номинальных держателей

Если в рассмотренном нами примере Петров продал 300 акций АО «Сот», которое зарегистрировано в другом депозитарии, то в этом случае в реестре на счетах номинальных держателей будут отражены эти изменения. У депозитария № 1 на счете останется 1100 акций, а у депозитария № 2 на счете будет записано 1500 акций. Эта операция отражена на рис. 4.5.

При проведении данной операции 300 акций будут переведены из депозитария № 1 в депозитарий № 2. Из-за того, что изменилось общее количество акций в каждом депозитарии, в реестре на счетах номинальных держателей делаются соответствующие изменения.

Источник

В чем отличия между деятельность регистратора и депозитария

Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу выдаются удостоверения установленного образца.

Программа разработана совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.

Обзор документа

Письмо Банка России от 29 мая 2014 г. № 015-55-4/4158 “О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации держателями реестра владельцев ценных бумаг и номинальными держателями (депозитариями) ценных бумаг”

Настоящее письмо подлежит опубликованию в “Вестнике Банка России”.

Приложение
к письму Банка России
от 29 мая 2014 г. № 015-55-4/4158

1. По вопросу о лицах, которым может быть предоставлена конфиденциальная информация

По общему правилу, предусмотренному пунктом 2 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг, сведения, указанные в пункте 1 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг, могут быть предоставлены только лицу, которому открыт лицевой счет (счет депо), или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами.

Так, в частности, в соответствии с федеральными законами такая информация может быть предоставлена:

1) судам и арбитражным судам (судьям) в соответствии с пунктом 4 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг;

2) Банку России в соответствии с пунктом 4 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг;

3) органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, при наличии согласия руководителя следственного органа в соответствии с пунктом 4 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг;

4) органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики в соответствии с пунктом 4 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг;

5) зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более 1 процента голосующих акций эмитента (только информация об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах) в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг;

6) нотариусу в соответствии с пунктом 3 статьи 1171 Гражданского кодекса Российской Федерации по его запросу в целях выявления состава наследства и его охраны;

7) налоговым органам при истребовании документов (информации) о налогоплательщике, плательщике сборов и налоговом агенте или информации о конкретных сделках в соответствии со статьей 93.1 Налогового кодекса Российской Федерации;

8) арбитражному управляющему в деле о банкротстве в соответствии с полномочиями, установленными абзацем седьмым пункта 1 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ “О несостоятельности (банкротстве)”;

9) залогодержателю при реализации прав в соответствии с пунктом 2 статьи 343 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При этом депозитарии в соответствии с пунктом 3 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг вправе предоставлять сведения, указанные в пункте 1 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг, также лицам, указанным в депозитарном договоре, в установленных им случаях.

2. По вопросу о предоставлении информации в отношении ценных бумаг, обремененных правом залога, залогодержателю

1) количество ценных бумаг, право залога на которые зафиксировано по лицевым счетам (счетам депо) в пользу залогодержателя, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;

3) номер лицевого счета (счета депо) залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

4) идентифицирующие признаки ценных бумаг;

5) номер и дата договора о залоге.

Информация о правах залога должна содержать дату и время, на которые подтверждаются данные, полное наименование, адрес и телефон держателя реестра (депозитария).

При этом сведения, которые должен содержать запрос залогодержателя, определяются правилами ведения реестра или условиями осуществления депозитарной деятельности.

3. По вопросу о правовых основаниях для предоставления эмитенту информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информации о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном лицевом счете (счете депо)

Под требованиями законодательства Российской Федерации, указанными в пункте 5 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг, следует понимать определенные (конкретные) нормы, которыми на эмитента возлагаются обязанности, для исполнения которых необходимо получение Информации.

Таким образом, держатели реестра вправе предоставлять эмитенту Информацию при условии наличия в запросе эмитента основания, в соответствии с которым ему необходима такая Информация.

Так, в частности, эмитенты вправе запрашивать Информацию в следующих случаях:

1) в целях осуществления прав, закрепленных ценными бумагами, в том числе в случаях составления списка:

б) лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 18 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ “Об инвестиционных фондах”, пунктом 2.13 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утвержденного приказом ФСФР России от 07.02.2008 № 08-5/пз-н;

в) лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 26 Федерального закона от 11.11.2003 № 152-ФЗ “Об ипотечных ценных бумагах”, пунктом 2.13 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев ипотечных сертификатов участия, утвержденного приказом ФСФР России от 15.12.2009 № 09-55/пз-н;

г) зарегистрированных лиц в целях осуществления выплат по ценным бумагам, в том числе дивидендов в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 2 статьи 42 Закона об акционерных обществах;

д) лиц, имеющих право на получение денежных средств и (или) приобретаемых акционерами общества на основании решения об уменьшении уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости акций эмиссионных ценных бумаг в соответствии с пунктом 3 статьи 29 Закона об акционерных обществах;

е) лиц, имеющих преимущественное право приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции в соответствии с пунктом 2 статьи 40 Закона об акционерных обществах;

ж) акционеров, имеющих право требовать выкупа обществом принадлежащих им акций в соответствии с пунктом 2 статьи 75 Закона об акционерных обществах;

з) владельцев приобретаемых ценных бумаг, составляемого на основании данных реестра владельцев ценных бумаг на дату по лучения открытым обществом добровольно го или обязательного предложения в соответствии с пунктом 2 статьи 84.3 Закона об акционерных обществах;

и) владельцев выкупаемых ценных бумаг в соответствии со статьей 84.8 Закона об акционерных обществах;

2) в целях раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями статьи 30 Закона о рынке ценных бумаг;

3) в целях предоставления полной информации о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг согласно пункту 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н;

6) для предоставления выписки из реестра о составе акционеров, владеющих более чем 5 процентами акций акционерного общества в соответствии с пунктом 12 Перечня документов, представляемых российским экспортером в ЗАО “РОСЭКСИМБАНК” для получения гарантии банка-агента (тендерной гарантии, авансовой гарантии, гарантии надлежащего исполнения контрактных обязательств), являющегося приложением 4 к приказу Минфина Российской Федерации от 08.09.2004 № 76н “О перечне документов, представляемых для получения гарантий для оказания государственной поддержки экспорта промышленной продукции”;

7) в целях предоставления выписки из реестра акционеров для получения права пользования участком недр в целях добычи подземных вод, используемых для питьевого водоснабжения населения или технологического обеспечения водой объектов промышленности согласно подпункту 4 пункта 3 Порядка рассмотрения заявок на получение права пользования недрами для целей добычи подземных вод, используемых для питьевого водоснабжения населения или техно логического обеспечения водой объектов промышленности, утвержденного приказом Минприроды России от 29.11.2004 № 710.

При этом Закон о рынке ценных бумаг не запрещает предоставлять эмитенту на договорной основе аналитические и статистические сведения в отношении реестра владельцев ценных бумаг, не относящиеся к Информации, указанной в пункте 5 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг.

4. По вопросу об осуществлении проверочных действий с целью выявления действительности основания, указанного в запросе эмитента

Закон о рынке ценных бумаг не требует от держателя реестра и номинального держателя осуществлять какие-либо проверочные действия в отношении выявления фактического наличия основания, указываемого эмитентом в запросе или держателем реестра, запрос которого составлен на основании запроса эмитента (пункты 6 и 8 статьи 8.3 Закона о рынке ценных бумаг).

Также Закон о рынке ценных бумаг не предусматривает возможности отказа номинальными держателями в предоставлении списка, составленного на определенную дату, предоставляемого держателю реестра либо вышестоящему депозитарию.

5. По вопросу о правовых основаниях для предоставления информации по счетам депо иностранного номинального держателя

Случаи, при которых иностранный номинальный держатель обязан предоставлять информацию о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, учтенных на счете депо иностранного номинального держателя, предусмотрены пунктами 6, 10 статьи 8.4 Закона о рынке ценных бумаг. Так, в частности, такая информация предоставляется:

1) в случаях и в сроки, которые предусмотрены федеральными законами и нормативными актами Банка России для номинальных держателей;

2) для составления списка лиц, составленного на определенную дату и содержащего сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также сведения о количестве ценных бумаг, принадлежащих таким лицам.

В соответствии с пунктом 11 статьи 8.4 Закона о рынке ценных бумаг информация о владельцах ценных бумаг, об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и о лицах, в интересах которых указанные лица осуществляют права по ценным бумагам, учтенным на счете депо иностранного номинального держателя, за исключением случаев, если лицами, осуществляющими права по ценным бумагам, являются иностранные организации, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования, предоставляется по требованию следующих лиц:

2) судов, арбитражных судов (судей);

4) органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, при наличии согласия руководителя следственного органа.

При этом эмитент вправе требовать предоставления информации, предусмотренной пунктом 11 статьи 8.4 Закона о рынке ценных бумаг, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.

Таким образом, как было отмечено выше (пункт 1.3 настоящего письма), информация, предусмотренная пунктом 11 статьи 8.4 Закона о рынке ценных бумаг, предоставляется эмитенту при условии наличия в запросе эмитента соответствующего основания, в соответствии с которым ему необходима такая информация.

6. По вопросу о порядке уведомления Банка России о нарушении лицами, которым открыты счета депо иностранного номинального держателя, требований статьи 8.4 Закона о рынке ценных бумаг

Как следует из пункта 7 статьи 8.3 Закона о рынке ценных бумаг, в дополнение к списку всех владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, указанному в пункте 6 данной статьи Закона о рынке ценных бумаг, номинальный держатель предоставляет информацию о номинальных держателях, об иностранных номинальных держателях, не предоставивших сведения, подлежащие включению в список, а также о ценных бумагах, учтенных номинальными держателями на счетах неустановленных лиц.

Таким образом, в случае если иностранный номинальный держатель не представил информацию о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, учтенным на счете депо иностранного номинального держателя, в случаях, предусмотренных пунктами 6 и 10 статьи 8.4 Закона о рынке ценных бумаг, вышестоящему депозитарию следует действовать в порядке, предусмотренном пунктом 7 статьи 8.3 Закона о рынке ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 15 статьи 8.4 Закона о рынке ценных бумаг депозитарий, открывший счет депо иностранного номинального держателя, обязан уведомлять Банк России о нарушении лицами, которым открыты соответствующие счета депо, требований, установленных данной статьей Закона о рынке ценных бумаг.

Обязанность по направлению вышеуказанных уведомлений в случае непредставления информации лицами, которым открыты соответствующие счета депо, возникает в момент окончания срока, предусмотренного на предоставление соответствующей информации.

В связи с тем, что Закон о рынке ценных бумаг не предъявляет определенных требований к форме таких уведомлений, исходя из содержания нормы пункта 15 статьи 8.4 Закона о рынке ценных бумаг уведомление должно содержать указание на лицо, которым допущено нарушение, и на характер нарушения.

Обзор документа

Даны разъяснения по вопросам предоставления информации держателями реестра и номинальными держателями ценных бумаг.

Так, согласно действующему законодательству они обязаны обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также данных о последнем, включая операции по нему.

Держатели реестра могут предоставлять по запросу залогодержателя информацию о зафиксированных в его пользу в реестре правах залога на ценные бумаги. Указываются количество ценных бумаг, право залога на которые зафиксировано по лицевым счетам (счетам депо) в пользу залогодержателя, в т. ч. находящихся в предыдущем залоге. Фамилия, имя, отчество (полное наименование) каждого залогодателя. Номер лицевого счета (счета депо) залогодателя. Идентифицирующие признаки ценных бумаг. Номер и дата договора о залоге. Следует указать дату и время, на которые подтверждаются данные, полное наименование, адрес и телефон держателя реестра (депозитария).

Отмечено, что Закон о рынке ценных бумаг не требует от держателя реестра и номинального держателя совершать какие-либо проверочные действия в отношении выявления фактического наличия основания, указываемого эмитентом в запросе или держателем, запрос которого составлен на основании запроса эмитента.

Рассмотрены особенности передачи информации по счетам депо иностранного номинального держателя.

Источник